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江西省人民政府辦公廳關于推進企業(yè)信用監(jiān)管制度改革的意見
按照省委全面深化改革領導小組2017年推進落實重大改革項目的安排，江西省工商局牽頭起草《關于推進企業(yè)信用監(jiān)管制度改革的意見》，歸納總結了全省各地、各部門信用監(jiān)管的實踐經驗，充分運用大數據轉變監(jiān)管方式，創(chuàng)新監(jiān)管制度，形成頂層制度設計，是率先在全國推進企業(yè)信用監(jiān)管制度創(chuàng)新的一次新嘗試。
近日，《江西省人民政府辦公廳關于推進企業(yè)信用監(jiān)管制度改革的意見》（贛府廳發(fā)〔2017〕92號）正式出臺，成為全國第一份企業(yè)信用監(jiān)管制度改革文件。
江西省人民政府辦公廳關于推進
企業(yè)信用監(jiān)管制度改革的意見
（贛府廳發(fā)〔2017〕92號）
各市、縣（區(qū)）人民政府，省政府各部門：
市場經濟是信用經濟，加強企業(yè)信用監(jiān)管是創(chuàng)新監(jiān)管方式、規(guī)范市場秩序的重要手段。根據《國務院關于印發(fā)社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）和《國務院關于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》（國發(fā)〔2016〕33號）等有關文件精神，經省政府同意，現(xiàn)就企業(yè)（個體工商戶、農民專業(yè)合作社參照執(zhí)行）信用監(jiān)管制度改革提出以下意見。
一、總體要求
（一）指導思想。深入學習貫徹黨的十九大精神，按照黨中央、國務院和省委、省政府決策部署，緊緊圍繞“放管服”改革要求，以信息歸集共享為基礎、以信息公示為手段、以信用監(jiān)管為核心，通過信息化平臺、技術化手段、制度化保障，推動部門聯(lián)動監(jiān)管、聯(lián)合獎懲，加快推進企業(yè)誠信體系建設，提高政府監(jiān)管和服務效能，促進企業(yè)依法守信經營，進一步推動法治江西、誠信江西建設，為建設富裕美麗幸福江西創(chuàng)造良好的信用環(huán)境。
（二）基本原則。一是法治手段與信用手段相結合。既以法律為保障，運用法治思維和方式，履行部門職責，嚴格監(jiān)管執(zhí)法，又以信用為支撐，加強信用獎懲，引導企業(yè)嚴格自律，誠信為本，遵守經營規(guī)則，弘揚社會美德。二是失信懲戒與守信激勵相結合。既強化信用監(jiān)管，懲戒失信行為，大幅增加企業(yè)失信成本，又強化信用激勵，獎勵守信行為，大幅提升企業(yè)守信價值。三是政府監(jiān)管和社會監(jiān)督相結合。既加強監(jiān)管執(zhí)法力量，又有效調動社會力量監(jiān)督市場主體的積極性，形成全社會廣泛參與的市場監(jiān)管格局。四是制度監(jiān)管與技術監(jiān)管相結合。既強化制度監(jiān)管，構建長效機制，又運用互聯(lián)網、大數據、云計算等信息技術，打造“互聯(lián)網+信用監(jiān)管”模式，提升信用監(jiān)管信息化、智能化水平。
（三）改革目標。到2020年，各地、各部門基本建成信息化系統(tǒng)并互聯(lián)互通，做到企業(yè)信用信息統(tǒng)一歸集公示標準化和部門信息共享應用全覆蓋，基本建立部門聯(lián)合獎懲機制，逐步形成體系完整、職責明確、運行規(guī)范、監(jiān)管有力、公開透明的以信用監(jiān)管為核心的市場監(jiān)管體制。
二、主要內容
（一）加強企業(yè)信用信息統(tǒng)一歸集。
1、明確歸集范圍，擴大數據歸集面。制定涉企數據歸集目錄清單，按照“誰產生、誰歸集，誰提供、誰負責，誰歸集、誰共享”的原則，加大數據歸集力度。堅持重點歸集和一般歸集、分類歸集相結合。一是基本數據，歸集反映企業(yè)經營狀態(tài)的注冊登記、企業(yè)年報、抵押質押、行政許可等信息；二是處罰及司法數據，重點歸集反映企業(yè)失信情況的法院判決信息和涉及環(huán)境安全、食品安全、生產安全、金融安全等重點領域處罰數據；三是預警數據，歸集企業(yè)經營過程中的行為信息，包括欠稅、欠社保、欠薪、欠水、欠電、檢測檢驗、消費維權、雙隨機抽查等，及時發(fā)出預警，避免失信行為的發(fā)生；四是榮譽信息，歸集反映企業(yè)獲得的正面信息，包括縣級以上黨委、政府以及工青婦等群眾團體的榮譽授予，專利技術、新產品證書、質量認證、商標等各類信息；五是市場化數據，通過與第三方合作，抓取網絡平臺數據、行業(yè)協(xié)會自律信息、有資質的征信機構評價評估信息等。通過數據歸集，形成企業(yè)的全景多維畫像，建立以社會統(tǒng)一信用代碼為識別的“經濟戶口”，實現(xiàn)信用信息從碎片化到完整統(tǒng)一，提高事中事后監(jiān)管的效率和張力。加強各類信息抽查力度，提高信息的準確性和真實性。
2、明確歸集方式，提高數據歸集率。按照《國務院辦公廳關于政府部門涉企信息統(tǒng)一歸集公示工作實施方案的復函》（國辦函〔2016〕74號）和我省有關要求，加大政府部門數據歸集力度，以省公共信用信息共享平臺（信用江西）和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（江西）為紐帶，在數據產生之日起7個工作日內，采集政府部門的許可信息、處罰信息等信用信息。信用江西是覆蓋包括企業(yè)、機構、個人全社會信用信息平臺。國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（江西）既是國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)一個組成部分，也是信用江西的子系統(tǒng)，是企業(yè)信用監(jiān)管的平臺。各地、省直各部門、各單位應當建設覆蓋本系統(tǒng)的信息化系統(tǒng)，鼓勵行業(yè)協(xié)會建立行業(yè)信用管理系統(tǒng)。制定統(tǒng)一的標準和規(guī)范，加大平臺之間、系統(tǒng)之間互聯(lián)互通、自動嵌入、信息共享。依托國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（江西），將涉企信息歸于企業(yè)名下并上傳信用江西，形成綜合性和專業(yè)性相結合、平臺之間互聯(lián)互通的企業(yè)信用監(jiān)管數據倉庫，為企業(yè)信用監(jiān)管提供數據支撐。
（二）加強企業(yè)信用信息對外公示。
1、制定涉企信息公示清單。依據國務院《企業(yè)信息公示暫行條例》（國務院令第654號）等，制定涉企信息公示清單，對企業(yè)從設立到運營、退出市場的全過程信息進行全面公示，將政府部門履職和企業(yè)經營活動中產生的各類非涉密信用信息充分公開，鼓勵和引導企業(yè)自愿公示，讓企業(yè)在陽光下運行。充分調動市場主體、行業(yè)組織、社會組織等各方力量，以信用評價為中心，對企業(yè)各項生產經營活動進行全面監(jiān)督，進而推動社會共治制度的構建與完善。建立國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（江西）與信用江西、法媒銀·失信被執(zhí)行人曝光平臺、江西省誠信紅黑榜等對接機制，對嚴重失信企業(yè)予以披露和曝光。
2、建立信用修復機制。除涉及環(huán)境安全、生產安全、食品安全、金融安全等嚴重失信企業(yè)外，聯(lián)合懲戒措施的發(fā)起部門和實施部門應按照法律法規(guī)和政策規(guī)定明確各類失信行為的聯(lián)合懲戒期限。在規(guī)定期限內糾正失信行為、消除不良影響的，由發(fā)起部門報上級業(yè)務主管部門批準，不再作為聯(lián)合懲戒對象并通過企業(yè)信用共享平臺標注于企業(yè)名下，建立有利于自我糾錯、主動自新的社會鼓勵與關愛機制。對新產業(yè)、新技術、新業(yè)態(tài)、新模式實行審慎包容監(jiān)管的原則，對其沒有主觀故意、沒有造成社會不良后果的行為，以行政指導為主。進一步規(guī)范行政處罰信息公示工作，行政處罰信息公示期限為一年，其中涉及嚴重失信行為的公示期為三年，對公示期限屆滿的企業(yè)按要求及時撤下相關行政處罰信息。行政處罰決定出現(xiàn)因行政復議、行政訴訟或者其他原因被變更、被撤銷或者被確認違法等被改變情形的，由改變單位提請在企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中以醒目方式進行標注。
（三）加強企業(yè)信用信息分析運用。
1、推進企業(yè)監(jiān)管數據化。建立“用數據說話、用數據決策、用數據管理、用數據創(chuàng)新”的監(jiān)管工作新機制，改變傳統(tǒng)的依靠人力監(jiān)管方式，實現(xiàn)大數據分析基礎上的精準監(jiān)管和治理。利用企業(yè)信用數據分析系統(tǒng)，加強企業(yè)數據動態(tài)監(jiān)測，開展企業(yè)數據分析評估。對市場主體注冊登記、行政處罰、消費維權、年報等數據，以及購買市場化數據進行動態(tài)監(jiān)測分析，從宏觀上對市場總體情況、市場監(jiān)管風險等進行把握，從微觀上及時發(fā)現(xiàn)市場主體異常行為，明確監(jiān)管重點，為有效防控市場風險提供依據，切實提高監(jiān)管的前瞻性和精準性。通過分析市場主體整體形態(tài)、發(fā)展趨勢等數據，為政府決策提供依據；通過分析市場主體行業(yè)分布、經營行為等數據，為企業(yè)經營提供參考；通過分析市場主體誠信情況、投訴熱點等數據，為居民消費加以引導。定期發(fā)布企業(yè)信用監(jiān)管白皮書，營造全社會關注企業(yè)信用的良好氛圍。
2、鼓勵支持市場化信用評價。挖掘信用價值，讓老百姓分享“信用數據紅利”。鼓勵發(fā)展信用評估、信用融資等信用服務業(yè)。鼓勵征信機構建立市場主體信用記錄，依法開展征信業(yè)務。堅持引進和培育相結合，引進符合監(jiān)管要求有公信力的信用評級機構落戶江西，有重點地培育一批我省有潛力的信用服務機構。加強信用服務市場監(jiān)管和信息安全，提升全省企業(yè)信用信息服務水平。鼓勵支持金融機構運用評價評級成果，探索無抵押、無擔保信用融資。政府有關部門通過購買服務，讓信用等無形資產在財園信貸通、惠農信貸通、政策性擔保等方面發(fā)揮作用。
（四）建立聯(lián)合激勵和懲戒機制。
1、加強守信企業(yè)和失信企業(yè)信息推送。建立“各家發(fā)布、多家響應、協(xié)同監(jiān)管、聯(lián)合獎懲”機制。各職能部門按照職責分工分別承擔相應聯(lián)合獎懲的發(fā)起責任，按照國家有關部委間簽署的《失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄》（發(fā)改財金〔2015〕2045號）和我省有關要求，根據企業(yè)在本領域發(fā)生的守信、失信行為，明確對企業(yè)進行守信、失信分類，并將所涉及的聯(lián)合激勵、懲戒措施和實施期限一同推送到國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（江西），并上傳信用江西，實行聯(lián)合激勵和懲戒，讓守信者一路綠燈、失信者處處受限，形成良好的信用環(huán)境。
2、對守信企業(yè)進行聯(lián)合激勵。對守信企業(yè)，在財政資金補貼、項目申報、公共資源交易、信用融資、榮譽授予等方面給予優(yōu)先。推動行業(yè)協(xié)會、商會加強誠信建設和行業(yè)自律，鼓勵表彰誠信會員，向社會推介無不良信用記錄會員、誠信典型，講好行業(yè)“誠信故事”。
3、對失信企業(yè)進行聯(lián)合懲戒。對失信企業(yè)，嚴格按照法律法規(guī)規(guī)定，實施聯(lián)合懲戒。限制或禁止參加政府各類表彰獎勵及誠信公示活動，限制或禁止享受財政資金補貼等政策扶持，限制或禁止相關的行政許可審批，限制或禁止相關的政府采購、招投標、國有土地出讓等。對失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責人、股東或合伙人和對失信行為負有直接責任的注冊執(zhí)業(yè)人員等實施市場或者行業(yè)禁入、限制等。
4、加強失信企業(yè)市場性行業(yè)性約束。對企業(yè)嚴重失信行為，同時記入其法定代表人、主要負責人和其他負有直接責任人員的個人信用記錄。依法依規(guī)對有履行能力但拒不履行的嚴重失信企業(yè)法定代表人，實施限制乘飛機、乘高等級列車和席次、旅游度假、入住星級以上賓館等措施。支持行業(yè)協(xié)會、商會按照行業(yè)標準、行規(guī)、行約等，視情節(jié)輕重對失信會員實行警告、行業(yè)內通報批評、公開譴責、不予接納、勸退等懲戒措施。
5、加強失信企業(yè)社會性約束。引導支持社會公眾和各類組織在經營、交易、消費、就業(yè)等過程中，查詢參考企業(yè)信用信息，依法依規(guī)對企業(yè)信用開展公正客觀的信用評價，加強企業(yè)信用的社會監(jiān)督。建立完善失信舉報制度，鼓勵公眾舉報企業(yè)嚴重失信行為。支持有關社會組織依法對污染環(huán)境、侵害消費者或公眾投資者合法權益等群體性侵權行為提起公益訴訟。
6、推行信用差別化監(jiān)管。充分運用江西省“雙隨機一公開”行政執(zhí)法監(jiān)督平臺，開展有差別化的“雙隨機一公開”監(jiān)管執(zhí)法。對守信企業(yè)，減少“雙隨機”抽查比例，將失信企業(yè)特別是涉及食品藥品、環(huán)境保護、金融投資、安全生產等重點領域的失信企業(yè)列為監(jiān)管重點，增加抽查檢查頻次，切實提高監(jiān)管效率。針對誠信缺失問題突出、誠信建設需求迫切的行業(yè)領域，開展誠信問題部門聯(lián)合專項治理，堅決打擊嚴重失信行為。
（五）建立新型網格化監(jiān)管模式，提高監(jiān)管效率。
1、推進基層網格化管理。按照我省深化市場監(jiān)管體制改革加強基層規(guī)范化建設有關要求，將“五統(tǒng)一、五優(yōu)化、五規(guī)范”落到實處。根據監(jiān)管區(qū)域劃分不同網格，壓實網格責任，配備網格人員，落實市場協(xié)管員、信息員制度，動員社會力量參與市場監(jiān)管。制定網格工作規(guī)范，明確劃分監(jiān)管權責。借助互聯(lián)網、物聯(lián)網等技術手段，加大網格監(jiān)管信息化建設力度，推進網上網下一體化監(jiān)管。通過開發(fā)電子地圖，以縣（市、區(qū)）綜合執(zhí)法部門為中心，形成發(fā)現(xiàn)、上傳、處理、反饋閉環(huán)機制，相關信息在綜治、城管等部門間互聯(lián)互通、執(zhí)法聯(lián)動，提高監(jiān)管效能，營造良好的營商環(huán)境、競爭環(huán)境和消費環(huán)境。
2、探索企業(yè)守信踐諾機制。推進信用承諾在先、監(jiān)管執(zhí)法在后的監(jiān)管改革，引導各類市場主體主動公示信用承諾書。各相關監(jiān)管部門按照職責分工，在生產領域開展企業(yè)標準備案自我聲明公開；在流通領域開展以放心消費、滿意消費為重點的守信踐諾；在食品藥品、安全生產、環(huán)境保護、公共衛(wèi)生等涉及人體健康和生命財產安全的企業(yè)，自主公示安全隱患、風險警示等數據信息，就保障公眾安全作出信用承諾，接受消費者和社會監(jiān)督。對企業(yè)不守承諾發(fā)生違法行為，按照先承諾、后監(jiān)管的原則，依法查處并予以公示。推動企業(yè)自律機制建設，形成“企業(yè)自律、行業(yè)自治、社會監(jiān)督、政府監(jiān)管”的信用監(jiān)管新格局。
三、保障措施
（一）加強組織領導。省政府建立企業(yè)信用監(jiān)管聯(lián)席會議制度，省政府分管領導為總召集人，省發(fā)改委、省文明辦、省工商局、人行南昌中心支行、省人社廳、省環(huán)保廳、省食品藥品監(jiān)管局、省安全生產監(jiān)督管理局、省財政廳等部門為成員單位，定期或不定期召開會議，統(tǒng)籌協(xié)調企業(yè)信用監(jiān)管的重大事項，指導督促各地、各部門推進企業(yè)信用監(jiān)管制度改革。聯(lián)席會議辦公室設在省工商局，各成員單位確定聯(lián)絡員。各地、各有關部門要把企業(yè)信用監(jiān)管作為社會信用體系建設的重要舉措，貫徹落實本意見要求，制定具體實施方案，加強組織領導，落實相關保障，確保企業(yè)信用監(jiān)管制度改革有序推進。
（二）強化督促考核。建立考核督查機制，將企業(yè)信用信息歸集、運用、互聯(lián)互通工作作為省直績效考核依據、市縣科學發(fā)展績效考核和法治政府考核內容，重點加強強制性歸集數據清單、聯(lián)合獎懲落實情況考核。強化企業(yè)信用監(jiān)管制度改革工作調度，跟蹤掌握進度，協(xié)調推動。建立督查通報制度，對信用信息歸集、共享和激勵懲戒措施落實不力的地方和部門，進行通報，督促整改落實。
（三）鼓勵先行先試。鼓勵各地、各部門大膽探索、先行先試，建立健全數據歸集、應用和披露、信用修復、守信踐諾、聯(lián)合獎懲及信用評級、分類監(jiān)管等長效制度。鼓勵探索破產重整企業(yè)的信用修復機制，探索對僵尸企業(yè)的行政退出機制等。完善企業(yè)信用監(jiān)管內容，強化激勵約束措施，使企業(yè)信用監(jiān)管在改革中探索創(chuàng)新、不斷突破。