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關(guān)于科研不端行為投訴舉報(bào)的調(diào)查處理辦法（試行）
第一章 總 則
第一條（目的與依據(jù)）
為進(jìn)一步加強(qiáng)本市科研誠信建設(shè)，健全預(yù)防與懲治并舉的工作機(jī)制，營造誠實(shí)守信的科研環(huán)境，根據(jù)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》（廳字〔2018〕23號(hào)）、《上海市科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》、中共上海市委辦公廳、上海市人民政府辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步深化科技體制機(jī)制改革 增強(qiáng)科技創(chuàng)新中心策源能力的意見》（滬委辦發(fā)〔2019〕78號(hào)）等的規(guī)定，制定本辦法。
第二條（適用范圍）
上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（以下簡稱“市科委”）對于科研不端行為投訴舉報(bào)的受理、調(diào)查和處理，適用本辦法。法律、法規(guī)、規(guī)章和國家文件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三條（概念定義）
本辦法所稱的科研不端行為，是指在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的違反科研相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定或者嚴(yán)重違背科學(xué)共同體公認(rèn)道德規(guī)范與行為準(zhǔn)則的行為，包括：
（一）抄襲、剽竊、侵占他人研究成果；
（二）編造研究過程，偽造、篡改研究數(shù)據(jù)、圖表、結(jié)論；
（三）購買、代寫論文，虛構(gòu)同行評議專家及評議意見；
（四）以弄虛作假的方式或者不正當(dāng)手段，意圖獲取科技計(jì)劃項(xiàng)目（專項(xiàng)、基金等）、科研經(jīng)費(fèi)、獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)、職務(wù)職稱等；
（五）違反涉及人類生命健康、實(shí)驗(yàn)動(dòng)物保護(hù)等科研倫理規(guī)范；
（六）違反研究成果署名、論文發(fā)表規(guī)范；
（七）其他違反科研相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定或者嚴(yán)重違背科學(xué)共同體公認(rèn)道德與行為準(zhǔn)則的行為。
在科研活動(dòng)中并非由于人的主觀故意或者過失引起的錯(cuò)誤，因研究水平和能力原因造成的錯(cuò)誤，與科研活動(dòng)無關(guān)的錯(cuò)誤等，不屬于本辦法所指的科研不端行為。
第四條（基本原則）
市科委調(diào)查和處理科研不端行為，應(yīng)當(dāng)遵循合法、客觀、公正原則，堅(jiān)持懲戒與教育相結(jié)合。
任何單位和個(gè)人不得阻撓、干擾科研不端行為的投訴舉報(bào)以及調(diào)查處理工作。
第二章 投訴舉報(bào)和受理
第五條（投訴舉報(bào)）
任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)科研不端行為，可以通過郵寄信函或者網(wǎng)上提交（stcsm.sh.gov.cn）的方式，向市科委進(jìn)行投訴舉報(bào)。
投訴舉報(bào)應(yīng)當(dāng)有明確的投訴舉報(bào)對象和內(nèi)容，并有相應(yīng)的證據(jù)或者明確的線索。以單位名義投訴舉報(bào)的，應(yīng)當(dāng)在材料上加蓋單位公章，并注明聯(lián)系人和聯(lián)系電話；以個(gè)人名義投訴舉報(bào)的，應(yīng)當(dāng)在材料上注明姓名和聯(lián)系電話。
市科委鼓勵(lì)實(shí)名投訴舉報(bào)，并對實(shí)名投訴舉報(bào)人的信息予以保密。
第六條（受理范圍）
投訴舉報(bào)內(nèi)容涉及市科委管理的科技計(jì)劃項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)、行政審批等職責(zé)范圍內(nèi)事項(xiàng)的，市科委應(yīng)當(dāng)予以受理。但有以下情形之一的，市科委不予受理：
（一）無明確的被投訴舉報(bào)對象或者無具體的科研不端行為；
（二）匿名舉報(bào)且沒有明確的證據(jù)和可查線索；
（三）應(yīng)當(dāng)通過訴訟、仲裁、行政復(fù)議等法定途徑解決或者已經(jīng)進(jìn)入上述程序；
（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他不予受理的情形。
第七條（受理答復(fù)）
市科委應(yīng)當(dāng)自收到投訴舉報(bào)之日起5個(gè)工作日內(nèi)，決定是否受理，并告知投訴舉報(bào)人；情況復(fù)雜的，經(jīng)市科委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長5個(gè)工作日。
不予受理的，市科委應(yīng)當(dāng)向投訴舉報(bào)人說明理由。投訴舉報(bào)內(nèi)容符合本辦法第三條規(guī)定，但不屬于市科委受理范圍的，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)送有關(guān)部門或單位，并將轉(zhuǎn)送情況告知投訴舉報(bào)人。
第三章 調(diào)查和處理
第八條（調(diào)查取證）
市科委在受理投訴舉報(bào)后，應(yīng)當(dāng)依法開展調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)。在調(diào)查時(shí)，執(zhí)法人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示證件。在調(diào)查過程中進(jìn)行錄音、錄像的，應(yīng)當(dāng)在開始視音頻記錄時(shí)，告知相關(guān)人員。
當(dāng)事人或者有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答詢問，并協(xié)助調(diào)查，不得阻撓，不得隱匿、銷毀、偽造證據(jù)。
第九條（所在單位先行調(diào)查）
市科委可以根據(jù)需要，要求被投訴舉報(bào)人所在單位進(jìn)行先行調(diào)查。所在單位應(yīng)當(dāng)按時(shí)將調(diào)查情況報(bào)告市科委。
對于所在單位的調(diào)查報(bào)告，市科委認(rèn)為事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的，可以直接采納；認(rèn)為需要進(jìn)一步調(diào)查的，可以要求所在單位進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查或者重新調(diào)查，市科委也可以決定自行調(diào)查。
第十條（學(xué)術(shù)評議）
對于在調(diào)查中涉及的學(xué)術(shù)專業(yè)問題，市科委應(yīng)當(dāng)按照上海市科技專家?guī)旃芾淼南嚓P(guān)規(guī)定組成專家組進(jìn)行評議，評議結(jié)果作為調(diào)查處理的重要依據(jù)。
第十一條（聽取意見）
市科委在作出處理決定前，應(yīng)當(dāng)聽取被調(diào)查人的陳述、申辯。
對于科研不端行為情節(jié)嚴(yán)重、有可能被采取嚴(yán)厲處理措施的，市科委應(yīng)當(dāng)告知被調(diào)查人有要求舉行聽證的權(quán)利，被調(diào)查人要求聽證的，市科委應(yīng)當(dāng)組織聽證。
第十二條（中止調(diào)查）
市科委在受理投訴舉報(bào)后，發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，可以中止調(diào)查：
（一）主要證據(jù)在其他法定程序確認(rèn)過程中；
（二）涉及法律、法規(guī)、規(guī)章適用問題，需要有權(quán)機(jī)關(guān)作出解釋或者確認(rèn)的；
（三）其他需要中止調(diào)查的情形。
中止調(diào)查的情形消除后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)恢復(fù)調(diào)查。市科委中止、恢復(fù)調(diào)查，應(yīng)當(dāng)告知投訴舉報(bào)人。
第十三條（終止調(diào)查）
市科委在受理投訴舉報(bào)后，發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，可以終止調(diào)查，并告知投訴舉報(bào)人：
（一）投訴舉報(bào)人有正當(dāng)理由撤回投訴舉報(bào)，且不違反相關(guān)規(guī)定的；
（二）投訴舉報(bào)內(nèi)容不符合受理?xiàng)l件的；
（三）其他需要終止調(diào)查的情形。
第十四條（處理決定）
科研不端行為查無實(shí)據(jù)的，市科委應(yīng)當(dāng)將調(diào)查結(jié)果告知投訴舉報(bào)人和被調(diào)查人。
科研不端行為查實(shí)的，市科委應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情況及情節(jié)輕重，作出處理決定，采取以下處理措施：
（一）行政約談；
（二）通報(bào)批評；
（三）暫停項(xiàng)目撥款，責(zé)令限期整改；
（四）終止項(xiàng)目，收回全部或者部分項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)；
（五）撤銷項(xiàng)目，追回全部項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)；
（六）撤銷獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)稱號(hào)，追回獎(jiǎng)金；
（七）撤銷已批準(zhǔn)的事項(xiàng)；
（八）一定期限取消申請科技計(jì)劃項(xiàng)目（專項(xiàng)、基金等）、被提名市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)、擔(dān)任評估評審專家等資格；
（九）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他處理措施。
市科委應(yīng)當(dāng)將處理決定書送達(dá)被處理人。處理結(jié)果應(yīng)當(dāng)告知投訴舉報(bào)人、被處理人所在單位，并納入科研信用記錄。
第十五條（考慮因素）
市科委對科研不端行為進(jìn)行處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮以下因素：
（一）行為偏離科學(xué)界公認(rèn)行為準(zhǔn)則的程度；
（二）是否有故意造假、欺騙行為；
（三）行為造成社會(huì)不良影響的程度；
（四）行為是首次發(fā)生還是多次發(fā)生；
（五）行為人對調(diào)查處理的態(tài)度。
第十六條（從輕情節(jié)）
有下列情形之一的，認(rèn)定為情節(jié)較輕，可以從輕處理：
（一）有證據(jù)顯示屬于一般過失行為的；
（二）過錯(cuò)程度較輕且能主動(dòng)承認(rèn)錯(cuò)誤并積極配合調(diào)查的；
（三）在調(diào)查處理前主動(dòng)糾正錯(cuò)誤，挽回?fù)p失或者有效阻止危害結(jié)果發(fā)生的。
第十七條（從重情節(jié)）
有下列情形之一的，認(rèn)定為情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)從重處理：
（一）偽造、銷毀、隱匿證據(jù)的；
（二）阻止他人提供證據(jù)，或者干擾、妨礙調(diào)查核實(shí)的；
（三）打擊、報(bào)復(fù)投訴舉報(bào)人的；
（四）存在利益輸送或者利益交換的；
（五）有組織地實(shí)施科研不端行為的；
（六）多次實(shí)施科研不端行為或者同時(shí)存在多個(gè)科研不端行為的；
（七）造成嚴(yán)重后果或者惡劣影響的；
（八）事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿但拒不承認(rèn)錯(cuò)誤的。
第十八條（查處期限）
市科委調(diào)查和處理投訴舉報(bào)的期限為60個(gè)工作日；情況復(fù)雜，不能在規(guī)定期限內(nèi)作出處理的，經(jīng)市科委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長30個(gè)工作日。
檢驗(yàn)、檢測、檢定、鑒定、學(xué)術(shù)評議、聽證、其他單位協(xié)查等所需的時(shí)間，不計(jì)入前款規(guī)定的期限內(nèi)。
第十九條（其他責(zé)任）
被處理人的科研不端行為對他人造成損害的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。涉嫌違法違紀(jì)需追究相關(guān)責(zé)任的，市科委應(yīng)當(dāng)移交相關(guān)部門處理；涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理。
第四章 保障與監(jiān)督
第二十條（回避制度）
調(diào)查處理工作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行回避制度。參與調(diào)查處理的執(zhí)法人員、評議專家、鑒定人等是當(dāng)事人的近親屬、證人、利害關(guān)系人，或者存在其他可能影響公正調(diào)查處理情形的，不得參與調(diào)查處理工作，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請回避；當(dāng)事人也有權(quán)要求其回避。
第二十一條（工作人員行為準(zhǔn)則）
參與調(diào)查處理的執(zhí)法人員、評議專家、鑒定人等應(yīng)當(dāng)依法開展工作，不得作出下列行為：
（一）私自留存、隱匿、摘抄、復(fù)制或者泄露相關(guān)線索和資料；
（二）私自透露或者公開調(diào)查處理工作情況；
（三）干擾或者阻礙調(diào)查處理工作；
（四）其他違反法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定的行為。
相關(guān)人員有以上情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法追究其違法違紀(jì)責(zé)任；涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理。
第二十二條（調(diào)查不礙業(yè)務(wù)）
科研不端行為在查實(shí)前，投訴舉報(bào)所涉科技計(jì)劃項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)、行政審批等事項(xiàng)的受理、評審、立項(xiàng)、批準(zhǔn)等業(yè)務(wù)進(jìn)度不受妨礙。但被調(diào)查人不配合或者阻撓、干擾調(diào)查工作的，可以暫停相關(guān)工作進(jìn)度。
第二十三條（調(diào)查后的澄清）
經(jīng)調(diào)查未發(fā)現(xiàn)存在科研不端行為的，市科委應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際需要予以公開澄清，消除因投訴舉報(bào)造成的不良社會(huì)影響。
第二十四條（所在單位責(zé)任）
被投訴舉報(bào)人所在單位在調(diào)查處理中推諉塞責(zé)、隱瞞包庇、查處不力或者打擊報(bào)復(fù)投訴舉報(bào)人的，市科委應(yīng)當(dāng)視情節(jié)輕重對該單位作出約談主要負(fù)責(zé)人、通報(bào)批評、暫停項(xiàng)目立項(xiàng)或者撥款等處理，并可以建議其上級(jí)主管部門追究相關(guān)人員的管理責(zé)任。處理結(jié)果應(yīng)當(dāng)納入科研信用記錄。
第二十五條（投訴舉報(bào)人責(zé)任）
投訴舉報(bào)人捏造事實(shí)，誣告、陷害他人，企圖使他人受到調(diào)查處理或者給他人造成不良社會(huì)影響的，市科委應(yīng)當(dāng)予以批評教育，并依法將相關(guān)信息納入本市公共信用信息平臺(tái)。投訴舉報(bào)行為涉嫌違法違紀(jì)需追究相關(guān)責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)移交相關(guān)部門處理；涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理。
第二十六條（救濟(jì)途徑）
投訴舉報(bào)人對不予受理決定不服，或者被處理人對處理決定不服的，可以依法提起行政復(fù)議或者行政訴訟。
第二十七條（信息通報(bào)）
市科委對本市影響重大、社會(huì)輿論廣泛關(guān)注的科研不端事件，可以通過召開新聞發(fā)布會(huì)、接受媒體采訪等方式進(jìn)行信息通報(bào)，及時(shí)公布調(diào)查處理結(jié)果。
第五章 附 則
第二十八條（參照適用）
市科委在日常管理活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的科研不端線索，或者有關(guān)部門移送市科委的相關(guān)線索，參照本辦法予以調(diào)查處理。
本市各區(qū)科技行政部門對科研不端行為投訴舉報(bào)的調(diào)查處理工作，參照本辦法執(zhí)行。
第二十九條（施行日期）
本辦法自2019年10月1日起施行，有效期至2021年9月30日。