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隨著以“雙隨機(jī)、一公開”（以下簡(jiǎn)稱雙隨機(jī)）監(jiān)管為基本手段、重點(diǎn)監(jiān)管為補(bǔ)充、信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型市場(chǎng)監(jiān)管模式的全面推行，市場(chǎng)監(jiān)管理念和監(jiān)管方式發(fā)生重大變革，監(jiān)管效能得到有效提升。近年來，北京市延慶區(qū)緊緊圍繞“轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念、創(chuàng)新監(jiān)管方式、規(guī)范監(jiān)管行為、提升監(jiān)管效能”總體目標(biāo)，加快建設(shè)延慶區(qū)事中事后綜合監(jiān)管平臺(tái)，著力完善雙隨機(jī)監(jiān)管工作機(jī)制，建立由政府主導(dǎo)、市監(jiān)牽頭、部門聯(lián)動(dòng)、統(tǒng)籌推進(jìn)的聯(lián)席會(huì)議工作機(jī)制；推動(dòng)區(qū)級(jí)各部門深入開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，全面建成“兩庫(kù)一單”，雙隨機(jī)抽查工作已趨于規(guī)范化、常態(tài)化。2019年國(guó)務(wù)院對(duì)北京市雙隨機(jī)監(jiān)管工作開展情況進(jìn)行督查，延慶區(qū)作為迎檢代表之一受到督查組的好評(píng)。作為該項(xiàng)工作的組織者和實(shí)施者，筆者發(fā)現(xiàn)該機(jī)制還存在一些問題需要不斷完善，并結(jié)合自身工作實(shí)踐，提出自己的淺顯見解，旨在拋磚引玉。
問題一：履職邊界與盡職免責(zé)標(biāo)準(zhǔn)不夠完善。目前雙隨機(jī)監(jiān)管機(jī)制尚未建立統(tǒng)一科學(xué)的問責(zé)免責(zé)體系，基層監(jiān)管人員對(duì)檢查到什么程度才算履職盡責(zé)存在疑惑，對(duì)檢查對(duì)象未被抽到或抽查時(shí)未查出問題是否免責(zé)最為關(guān)心。雖然《國(guó)務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的意見》（國(guó)發(fā)〔2019〕5號(hào)）和《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于全面推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的通知》（國(guó)市監(jiān)信〔2019〕38號(hào)）提出了“盡職照單免責(zé)，失職照單問責(zé)”的要求，也對(duì)“追責(zé)”和“免責(zé)”進(jìn)行了明確，但從近幾年頻發(fā)的市監(jiān)干部被“背鍋問責(zé)”的情況看，主要是因?yàn)樯鲜鑫募皇恰兑庖姟泛汀锻ㄖ范皇欠?。尤其目前一些地方和領(lǐng)域在推行雙隨機(jī)抽查的同時(shí)仍部署“全覆蓋”、“地毯式”巡查；一些部門規(guī)章仍設(shè)立日常巡查、頻次監(jiān)管，一旦發(fā)生重大惡性違法行為，基層監(jiān)管人員仍會(huì)被追責(zé)問責(zé)。
建議措施：目前急需從國(guó)家層面進(jìn)行立法，構(gòu)建與雙隨機(jī)監(jiān)管機(jī)制相匹配的責(zé)任機(jī)制，建立精準(zhǔn)監(jiān)管事項(xiàng)和履職免責(zé)清單，為雙隨機(jī)監(jiān)管機(jī)制提供法律保障，并建議由最高檢、最高法和紀(jì)檢監(jiān)察等部門予以確認(rèn)，防止出現(xiàn)“監(jiān)管雙隨機(jī)，追責(zé)全覆蓋”的畸形體制；要對(duì)“抽查名單之外的無投訴舉報(bào)經(jīng)營(yíng)主體發(fā)生重大違法行為時(shí)，監(jiān)管人員是否免責(zé)”等具體情形進(jìn)行明確，消除基層監(jiān)管的無限責(zé)任顧慮，讓基層干部輕裝上陣、放心履職。
問題二：雙隨機(jī)監(jiān)管與其他監(jiān)管方式不夠融合。目前一些部門未能將雙隨機(jī)監(jiān)管與其他監(jiān)管方式進(jìn)行有機(jī)結(jié)合和融合，在監(jiān)管方式的選擇上存在“一刀切”和“兩極端”等問題。具體表現(xiàn)為：將雙隨機(jī)監(jiān)管夸大化絕對(duì)化，認(rèn)為雙隨機(jī)監(jiān)管能包打一切，用雙隨機(jī)監(jiān)管取代一切監(jiān)管行為；排斥雙隨機(jī)監(jiān)管的基礎(chǔ)性地位，仍然堅(jiān)持推行傳統(tǒng)的“全覆蓋”、“地毯式”巡查模式，為了“雙隨機(jī)”而“雙隨機(jī)”。
建議措施：建立健全以“雙隨機(jī)”為基礎(chǔ)、“重點(diǎn)監(jiān)管”為補(bǔ)充的并行監(jiān)管機(jī)制。強(qiáng)化信用監(jiān)管，充分運(yùn)用信用分類分級(jí)監(jiān)管功能，根據(jù)信用等級(jí)確定監(jiān)管重點(diǎn)和頻次實(shí)施有針對(duì)性的差別化監(jiān)管，進(jìn)一步提升監(jiān)管效能；強(qiáng)化“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”與事中事后監(jiān)管工作高度融合，全面厘清部門監(jiān)管職責(zé)邊界，實(shí)行執(zhí)法監(jiān)管和部門協(xié)同監(jiān)管事項(xiàng)清單化，強(qiáng)化依法行政，避免履職缺位、錯(cuò)位，強(qiáng)化規(guī)范執(zhí)法，減輕因多頭執(zhí)法、重復(fù)檢查給企業(yè)帶來的負(fù)擔(dān)；在此基礎(chǔ)上，要加強(qiáng)投訴舉報(bào)、轉(zhuǎn)辦交辦、數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)等反應(yīng)出問題的針對(duì)性檢查，既做到監(jiān)管形式多樣化，又做到重點(diǎn)突出、針對(duì)性強(qiáng)。重點(diǎn)監(jiān)管是基于以上工作基礎(chǔ)上形成的不斷持續(xù)更新監(jiān)管對(duì)象經(jīng)營(yíng)狀態(tài)的一個(gè)動(dòng)態(tài)過程，從而保證市場(chǎng)主體庫(kù)的完善性，確保雙隨機(jī)抽查對(duì)象的科學(xué)性和公平性。
問題三：各抽查部門間的協(xié)同配合不夠順暢。雙隨機(jī)監(jiān)管機(jī)制是市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域、乃至整個(gè)行政執(zhí)法監(jiān)管領(lǐng)域的一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，它不是某個(gè)部門的雙隨機(jī)，當(dāng)然也不是市場(chǎng)監(jiān)管局的雙隨機(jī)，而目前作為牽頭部門的市場(chǎng)監(jiān)管局，從行政職能上對(duì)其他監(jiān)管部門既無管理權(quán)也無考核權(quán)，所以在協(xié)同調(diào)度上存在很大困難；再加上各部門在認(rèn)識(shí)程度、監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)、職權(quán)范圍等方面存在很大差異，導(dǎo)致很多部門習(xí)慣在本部門的監(jiān)管職責(zé)范圍內(nèi)“單打獨(dú)斗”、“各自為戰(zhàn)”，不愿意與其他部門進(jìn)行聯(lián)動(dòng)配合；再加上有些政府部門的組織領(lǐng)導(dǎo)作用發(fā)揮不夠好，在構(gòu)建有效統(tǒng)籌和協(xié)同推進(jìn)機(jī)制上舉措不足，由此導(dǎo)致了各抽查監(jiān)管部門間的協(xié)同配合不夠順暢。
建議措施：從國(guó)家層面進(jìn)一步完善統(tǒng)籌推進(jìn)機(jī)制，制定出臺(tái)相關(guān)規(guī)范指引；從省市級(jí)層面進(jìn)一步明晰部門權(quán)責(zé)清單，將“雙隨機(jī)抽查系統(tǒng)”與“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)高度融合，依據(jù)職責(zé)職權(quán)自動(dòng)形成隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單；由區(qū)(縣)級(jí)政府統(tǒng)籌部署，抓好工作落實(shí)，并依據(jù)考核細(xì)則對(duì)全區(qū)(縣)執(zhí)法部門抽查情況進(jìn)行考核，區(qū)(縣)級(jí)監(jiān)管部門通過落實(shí)上級(jí)對(duì)應(yīng)部門的抽查任務(wù)，并在區(qū)(縣)級(jí)政府部門的領(lǐng)導(dǎo)下完成雙隨機(jī)抽查任務(wù)，通過建立市、區(qū)（縣）兩級(jí)橫向、縱向立體考核機(jī)制，全面推動(dòng)工作開展。
問題四：各監(jiān)管系統(tǒng)間的有機(jī)整合不夠科學(xué)。“互聯(lián)網(wǎng)+”監(jiān)管系統(tǒng)能歸集各部門的職責(zé)清單，“雙隨機(jī)”抽查系統(tǒng)可實(shí)施主體抽查監(jiān)管，國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)能公示監(jiān)管部門的監(jiān)管信息和主體自行申報(bào)的相關(guān)信息，但各監(jiān)管系統(tǒng)間彼此孤立獨(dú)立，缺乏統(tǒng)籌聯(lián)動(dòng)，未實(shí)現(xiàn)有機(jī)整合融合，無法發(fā)揮監(jiān)管合力和信用聯(lián)合懲戒的最大效益。
建議措施：全面統(tǒng)籌綜合考慮，將各監(jiān)管系統(tǒng)建立聯(lián)系，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)間的互聯(lián)互通。通過“互聯(lián)網(wǎng)+”監(jiān)管系統(tǒng)確定各部門監(jiān)管職責(zé)，然后自動(dòng)確定“雙隨機(jī)”抽查系統(tǒng)中各部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)；通過各部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單自動(dòng)推送生成隨機(jī)抽查計(jì)劃并實(shí)施有效的監(jiān)管，將隨機(jī)抽查結(jié)果進(jìn)行自動(dòng)歸集，形成全方位、立體化的企業(yè)信用評(píng)價(jià)體系，充分發(fā)揮監(jiān)管合力和信用聯(lián)合懲戒的最大效益。
問題五：抽查人員業(yè)務(wù)能力與監(jiān)管要求不夠匹配。雙隨機(jī)監(jiān)管機(jī)制涉及多個(gè)監(jiān)管領(lǐng)域和執(zhí)法職責(zé)，因此對(duì)執(zhí)法人員業(yè)務(wù)能力提出了更高要求，特別是機(jī)構(gòu)改革“三合一”或者“多合一”后，導(dǎo)致部分執(zhí)法人員因缺乏專業(yè)能力難以適應(yīng)全領(lǐng)域執(zhí)法監(jiān)管的要求；另外，機(jī)構(gòu)整合后監(jiān)管力量的嚴(yán)重不足和監(jiān)管人員素質(zhì)參差不齊，以及基層干部老齡化、知識(shí)儲(chǔ)備不足等現(xiàn)實(shí)問題，與需要適應(yīng)的專業(yè)化信息化抽查工作差距較大；再加上，基層執(zhí)法人員因?qū)Τ椴榈母邩?biāo)準(zhǔn)嚴(yán)要求存在畏難情緒，從而導(dǎo)致其參與抽查的積極性主動(dòng)性不高和消極應(yīng)付等問題，上述原因從很大程度上影響了抽查效能。
建議措施：針對(duì)崗位職責(zé)、專業(yè)分工，研究制定執(zhí)法人員專業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)執(zhí)法人員進(jìn)行科學(xué)分類，建立統(tǒng)一的執(zhí)法人員庫(kù)，在合理范圍內(nèi)隨機(jī)抽取執(zhí)法人員，保障抽查工作的效能和水平；加大基層保障力度，強(qiáng)化業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，提升執(zhí)法能力水平，切實(shí)打通基層人員短缺、隊(duì)伍老化、專業(yè)結(jié)構(gòu)不夠合理等癥結(jié)，為全面落實(shí)雙隨機(jī)監(jiān)管機(jī)制提供堅(jiān)實(shí)的隊(duì)伍保障。
問題六：企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)的分類分級(jí)不夠準(zhǔn)確。要實(shí)現(xiàn)“對(duì)守法守信者無事不擾”的目標(biāo)，前提是需要對(duì)企業(yè)全領(lǐng)域信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類分級(jí)，并在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)差異化監(jiān)管，提高監(jiān)管的精準(zhǔn)性。雖然目前一些省市正在進(jìn)行分類試點(diǎn)，并研發(fā)了系統(tǒng)，但這些系統(tǒng)數(shù)據(jù)主要源于企業(yè)自行申報(bào)的信用信息和市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域的日常監(jiān)管信息，主要存在以下問題：信用評(píng)價(jià)不夠完整?！耙惶幨?，處處受限”的信用約束是全領(lǐng)域的，因此失信數(shù)據(jù)的采集也應(yīng)當(dāng)是全領(lǐng)域的，而不僅僅局限于市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域的數(shù)據(jù)；信用數(shù)據(jù)不夠準(zhǔn)確。如果采集的數(shù)據(jù)本身不夠準(zhǔn)確，那基于此數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上的分類結(jié)果也就不夠可靠；信用分類不夠合理。在分類分級(jí)過程中，有的分類方法不夠科學(xué)合理，導(dǎo)致分級(jí)分類結(jié)果不夠精準(zhǔn)有效。
建議措施：堅(jiān)持立法先行。從法律層面對(duì)企業(yè)信用信息的概念、采集范圍和標(biāo)準(zhǔn)、公開方式、使用范圍進(jìn)行約定，對(duì)信用評(píng)價(jià)的主體、依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步明確和細(xì)化；推動(dòng)建章立制。通過建立健全企業(yè)信用信息的歸集、共享、應(yīng)用、管理和公示等各類工作制度，實(shí)現(xiàn)信用分類分級(jí)工作制度化、規(guī)范化和常態(tài)化，構(gòu)建全崗位立體化的社會(huì)誠(chéng)信體系，倒逼企業(yè)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)；明確分類指標(biāo)。從主體信息、行政許可、行政處罰、信用監(jiān)管、年報(bào)公示、合規(guī)信息、輿情關(guān)聯(lián)、經(jīng)營(yíng)能力等多維度多元化，構(gòu)建分類指標(biāo)體系，并利用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等技術(shù)手段，進(jìn)行智能化分類分級(jí)，分級(jí)分類過程中要秉持“不評(píng)價(jià)、不懲戒、不公開”的原則，扎實(shí)做好基礎(chǔ)性工作，確保分類分級(jí)的完整性和精準(zhǔn)度。
問題七：抽查對(duì)象結(jié)果的公示方式不夠規(guī)范。由于受信息化程度等因素影響，目前各地對(duì)抽查對(duì)象結(jié)果的公示不夠規(guī)范統(tǒng)一；抽查對(duì)象結(jié)果公示在設(shè)計(jì)上未針對(duì)不同需求對(duì)象而采取多元化、智能化、有針對(duì)性的分類展示功能，影響了抽查結(jié)果的關(guān)注度、利用率和影響力，導(dǎo)致出現(xiàn)為了“公示”而“公示”的情況。
建議措施：建立抽查結(jié)果公示具體標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，從國(guó)家或省級(jí)層面對(duì)抽查對(duì)象結(jié)果進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)計(jì)，進(jìn)一步明確公示的主體、路徑、內(nèi)容、格式等信息，確保公示內(nèi)容的科學(xué)性、客觀性、準(zhǔn)確性、兼容性和公平性；建立多元公示結(jié)果查詢途徑，方便不同的群體和角色對(duì)公示結(jié)果的需求。比如，屬地政府關(guān)注的重點(diǎn)是總體任務(wù)執(zhí)行情況，包括成員單位工作開展情況、抽查對(duì)象存在的問題以及問題處置情況；成員單位需要重點(diǎn)關(guān)注本部門工作開展的總體情況，本年度誰抽查了、抽查了誰、抽查了什么事項(xiàng)、抽查結(jié)果如何；被抽查對(duì)象需要重點(diǎn)了解本企業(yè)被哪些部門抽查，抽查中存在哪些問題，如何進(jìn)行信用修復(fù)；而社會(huì)公眾關(guān)心的則是與自己利益相關(guān)的企業(yè)是否存在信用問題。另外，監(jiān)管部門還要根據(jù)抽查結(jié)果確定下次抽查實(shí)施的重點(diǎn)和頻次，作為科學(xué)制定抽查計(jì)劃的重要依據(jù)，做到精準(zhǔn)監(jiān)管、靶向監(jiān)管，從而實(shí)現(xiàn)“守法不擾、失信必管”的目標(biāo)。
問題八：雙隨機(jī)監(jiān)管的聯(lián)合懲戒機(jī)制不夠健全。雙隨機(jī)抽查機(jī)制設(shè)計(jì)的聯(lián)合懲戒、聯(lián)合制約等功能，因當(dāng)前信息歸集渠道不暢、共享機(jī)制不健全等原因，尚未真正落地，信用聯(lián)合懲戒效果不明顯、懲戒威懾力不大，多元化、立體化的聯(lián)合懲戒格局尚未形成；《抽查細(xì)則》規(guī)定“對(duì)于不配合檢查情節(jié)嚴(yán)重的檢查對(duì)象，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)其采取相應(yīng)處罰或懲戒措施”，而在實(shí)施過程中對(duì)于“相關(guān)法律法規(guī)”和“處罰懲戒措施”以及由哪個(gè)部門去實(shí)施均未明確，致使該規(guī)定成為一句空話，導(dǎo)致目前對(duì)于“不配合的檢查對(duì)象”沒有任何應(yīng)對(duì)辦法，從而影響了抽查的公平性。
建議措施：通過健全法律法規(guī)，明確不配合抽查檢查需要承擔(dān)的法律責(zé)任，以及如何處罰、誰來處罰、處罰后的信用懲戒有哪些；完善信用聯(lián)合懲戒機(jī)制，建立信用聯(lián)合懲戒的實(shí)施、響應(yīng)和反饋協(xié)同機(jī)制，完善聯(lián)合懲戒對(duì)象名單的管理與應(yīng)用，促進(jìn)信用聯(lián)合懲戒的適用范圍，進(jìn)一步強(qiáng)化信用聯(lián)合懲戒力度，真正實(shí)現(xiàn)“一處失信，處處受限”的目標(biāo)，進(jìn)一步深化“全國(guó)一張網(wǎng)”的信用懲戒效果。